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Sanktionslistenprüfung

Allgemein

Aufgrund der EU-Verordnungen zur Terrorismusbekämpfung (EG) Nr. 881/2002 und 2580/2001 sind alle Unternehmen verpflichtet, umfassende Prüfmaßnahmen durchzuführen. Dabei müssen die Geschäftsadressen mit den bestehenden Sanktionslisten abgeglichen werden.

Mit der SAM3 Soap-Schnittstelle können Anfragen an ein SAM3-System zur Überprüfung von Geschäftspartner Daten gegen Sanktionslisten gemacht werden.


Einrichtung

Unter System kann der Menüpunkt “Sanktionslistenprüfung Ergebnis” ausgerufen werden.

image-20240714-214921.png

Sanktionslistenprüfung hinzufügen

Angezeigt wird nun eine Liste an bereits vorhandenen Sanktionslistenprüfungen die bearbeitet werden können. Über den Button image-20240714-215027.png kann eine weitere Sanktionslistenprüfung hinzugefügt werden.

Dabei müssen folgende Felder definiert werden:

Feld

Beschreibung

Nummer

Eindeutige eigendefinierte Nummer im COGLAS

Beschreibung

Beschreibung der Sanktionslistenprüfung

Deaktiviert

Checkbox, ob die Sanktionslistenprüfung aktiv ist

image-20240714-215314.png

Sanktionslistenprüfungsposition hinzufügen

Nun können Prüfungsposition über den Button image-20240714-221052.png hinzugefügt werden.

Dabei müssen alle folgenden Felder definiert werden:

Feld

Beschreibung

Name

Name der Prüfungsposition

Mandant

Auswahl eines Mandanten

Sanktionslistenprüfung Anbieter

Auswahl zwischen:

  • leer

  • Format SAM 3

Arten von Geschäftspartnern

Welche Art von Geschäftspartnern bei dem Kundenauftrag geprüft werden soll. Mehrfachauswahl:

  • Abladeort

  • Empfänger

Zeitpunkt der Prüfung

An welchem Prozessschritt die Prüfung stattfinden soll. Mehrfachauswahl:

  • Auftrag aktualisieren

  • Auftrag erstellen

  • Versandetikett

Diese Position kann mit dem Button image-20240714-222014.png hinzugefügt werden.

image-20240714-221956.png

Sanktionslistenprüfungsposition konfigurieren

Die Position muss nun genauer Konfiguriert werden. Dabei wird über den Button image-20240714-222149.png an der jeweiligen Position, die Position aufgerufen.

image-20240714-222340.png

Parameter der Schnittstellenkonfiguration

Hier müssen 3 Positionen mit dem Button image-20240714-222524.png und image-20240714-222546.png hinzugefügt werden.

image-20240714-222622.png

Schlüssel

Wert

ServiceHostUrl

URL der SAM3 Soap-Schnittstelle vom SAM3-System.

TenantRuid

Tenent ID im SAM3-System.

DataGroupIdent

“DG Coglas” Prüfprofil

MockRandomResults (Optional)

“true” oder “false”

Verbindung testen

Die Konfiguration und Verbindung kann anhand eines ausgewählten Geschäftspartners manuell geprüft werden.

image-20240714-223826.png

Über den Button image-20240714-223935.png wird die Verbindung geprüft und es wird im Anschluss eine Statusmeldung ausgegeben.


Durchführung

Die Sanktionslistenprüfung kann über den ausgewählten Prozessschritt automatisch oder manuell ausgeführt werden.

In den Kopfdaten eines Kundenauftrages wird das Ergebnis einer Sanktionslistenprüfung angezeigt.

image-20240714-225242.png

Unter den Button image-20240714-225308.png können zwei Punkte manuell gesteuert werden:

  • Sanktionsliste prüfen.

    • Führt die Prüfung manuell durch.

  • Manuelles Aufheben der Sanktionslistenprüfung.

    • Hebt die Prüfung in allen Prozessschritten vollständig auf.

Das Ergebnis in den Kundenaufträgen kann unter dem Reiter “Sanktionslistenprüfung Ergebnis” detaillierter eingesehen werden.

image-20240714-225720.png

Folgende Ergebnisse können gemeldet werden:

Status

Beschreibung

Bemerkung

Negativ

Kein Treffer

Keine Auswirkung auf den Kundenauftrag

Verdacht

Verdachtsfall

Kundenauftrag muss geprüft werden

Positiv

Treffer

Kundenauftrag muss geprüft werden

Manuell freigegeben

Kundenauftrag wurde manuell freigegeben


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