Sanktionslistenprüfung
Allgemein
Aufgrund der EU-Verordnungen zur Terrorismusbekämpfung (EG) Nr. 881/2002 und 2580/2001 sind alle Unternehmen verpflichtet, umfassende Prüfmaßnahmen durchzuführen. Dabei müssen die Geschäftsadressen mit den bestehenden Sanktionslisten abgeglichen werden.
Mit der SAM3 Soap-Schnittstelle können Anfragen an ein SAM3-System zur Überprüfung von Geschäftspartner Daten gegen Sanktionslisten gemacht werden.
Einrichtung
Unter System kann der Menüpunkt “Sanktionslistenprüfung Ergebnis” ausgerufen werden.
Sanktionslistenprüfung hinzufügen
Angezeigt wird nun eine Liste an bereits vorhandenen Sanktionslistenprüfungen die bearbeitet werden können. Über den Button 
kann eine weitere Sanktionslistenprüfung hinzugefügt werden.
Dabei müssen folgende Felder definiert werden:
Feld | Beschreibung |
|---|---|
Nummer | Eindeutige eigendefinierte Nummer im COGLAS |
Beschreibung | Beschreibung der Sanktionslistenprüfung |
Deaktiviert | Checkbox, ob die Sanktionslistenprüfung aktiv ist |
Sanktionslistenprüfungsposition hinzufügen
Nun können Prüfungsposition über den Button 
hinzugefügt werden.
Dabei müssen alle folgenden Felder definiert werden:
Feld | Beschreibung |
|---|---|
Name | Name der Prüfungsposition |
Mandant | Auswahl eines Mandanten |
Sanktionslistenprüfung Anbieter | Auswahl zwischen:
|
Arten von Geschäftspartnern | Welche Art von Geschäftspartnern bei dem Kundenauftrag geprüft werden soll. Mehrfachauswahl:
|
Zeitpunkt der Prüfung | An welchem Prozessschritt die Prüfung stattfinden soll. Mehrfachauswahl:
|
Diese Position kann mit dem Button 
hinzugefügt werden.
Sanktionslistenprüfungsposition konfigurieren
Die Position muss nun genauer Konfiguriert werden. Dabei wird über den Button 
an der jeweiligen Position, die Position aufgerufen.
Parameter der Schnittstellenkonfiguration
Hier müssen 3 Positionen mit dem Button 
und 
hinzugefügt werden.
Schlüssel | Wert |
|---|---|
ServiceHostUrl | URL der SAM3 Soap-Schnittstelle vom SAM3-System. |
TenantRuid | Tenent ID im SAM3-System. |
DataGroupIdent | “DG Coglas” Prüfprofil |
MockRandomResults (Optional) | “true” oder “false” |
Verbindung testen
Die Konfiguration und Verbindung kann anhand eines ausgewählten Geschäftspartners manuell geprüft werden.
Über den Button 
wird die Verbindung geprüft und es wird im Anschluss eine Statusmeldung ausgegeben.
Durchführung
Die Sanktionslistenprüfung kann über den ausgewählten Prozessschritt automatisch oder manuell ausgeführt werden.
In den Kopfdaten eines Kundenauftrages wird das Ergebnis einer Sanktionslistenprüfung angezeigt.
Unter den Button 
können zwei Punkte manuell gesteuert werden:
Sanktionsliste prüfen.
Führt die Prüfung manuell durch.
Manuelles Aufheben der Sanktionslistenprüfung.
Hebt die Prüfung in allen Prozessschritten vollständig auf.
Das Ergebnis in den Kundenaufträgen kann unter dem Reiter “Sanktionslistenprüfung Ergebnis” detaillierter eingesehen werden.
Folgende Ergebnisse können gemeldet werden:
Status | Beschreibung | Bemerkung |
|---|---|---|
Negativ | Kein Treffer | Keine Auswirkung auf den Kundenauftrag |
Verdacht | Verdachtsfall | Kundenauftrag muss geprüft werden |
Positiv | Treffer | Kundenauftrag muss geprüft werden |
Manuell freigegeben | Kundenauftrag wurde manuell freigegeben |
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